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标题: Robinhood 的加密部门被纽约金融监管机构罚款 3000 万美元 [打印本页]

作者: 比推快讯 时间: 2022-8-2 22:17
比推消息，纽约州金融服务部 (NYDFS) 周二宣布，因涉嫌违反反洗钱和网络安全法规，对 Robinhood (HOOD) 的加密交易部门Robinhood Crypto 罚款 3000 万美元。NYDFS 表示， Robinhood Crypto 未能维持有效和合规的银行保密法/反洗钱和网络安全计划，以及不正确的合规认证，违反关键消费者和报告要求。除了罚款外，Robinhood 还需要聘请一名独立顾问来评估其对 NYDFS 法规的遵守情况。据《华尔街日报》报道，对 Robinhood 的罚款是 NYDFS 的第一次加密执法行动。
2021 年，Robinhood 因未能保护客户而美国被金融业监管局 (FINRA) 罚款 7000 万美元，这是 FINRA 有史以来开出的最大罚单。

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