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标题: 美SEC指控WisdomTree未能遵循其自身的ESG市场基金投资标准 [打印本页]

作者: 比推快讯 时间: 2024-10-22 04:47
比推消息，美国证券交易委员会（SEC）今天指控纽约投资顾问 WisdomTree Asset Management Inc. 在执行据称纳入了环境、社会和治理 (ESG) 因素的投资策略时存在虚假陈述和合规违规行为。
SEC表示，WisdomTree错误地声称基金没有投资涉及化石燃料和烟草的公司。WisdomTree 同意 SEC 的裁定，裁定其违反了《1940 年投资顾问法》和《1940 年投资公司法》的反欺诈规定以及《投资顾问法》中的合规规则。WisdomTree 既不承认也不否认 SEC 的裁定，而是同意接受停业裁定和谴责，并支付 400 万美元的民事罚款。

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