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[虚拟币交流] Marex的X-Change财务遭受40万美元NFA罚款（转）
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1#
全国期货协会(NFA)已对Marex旗下的X-Change Financial Access（XFA）处以40万美元的罚款，并暂停其一名高管的监管职责，此前一项调查显示，这家总部位于芝加哥的介绍经纪商涉嫌违反合规规定。
) s0 `0 P( u; L0 P! {. q1 X2 v9 p" \# d! m  X. t+ Q" s, N- T
芝加哥经纪商X-Change Financial Access被NFA罚款40万美元
$ [! I" A7 M0 f; j2 V/ o根据NFA的决定，XFA的合伙人兼负责人Timothy Francis Hendricks将被禁止担任监督职务90天，并分担罚款总额中10万美元的责任周三发布.
6 q- V! Z- M8 J9 y% ^, t8 J8 M5 D, P: k6 Z" k
监管行动源于涉嫌的多项违规行为，包括该公司未能保持适当的交易记录和交易前沟通。NFA还发现，XFA允许未注册的个人在没有适当注册或NFA协会身份的情况下作为关联人运营。
% w' {! J* f3 b, h  T# m2 w4 R6 Q) q/ |3 D/ B* [3 u. z
NFA在其决定中表示：“该公司未能对所有交易进行全面、完整和系统的记录。”这突显了Hendricks监管下更广泛的监管不足。
  n/ A* |+ R: d7 e1 x# }
! f( A; X6 q, k& P$ ^. H在不承认或否认指控的情况下达成的和解要求XFA和Hendricks实施与监管机构另行签订的协议中概述的补救措施。这些承诺专门针对违规行为，并与Hendricks的临时监督禁令有关。; D& r( x4 U, _, h' |( T
  x3 h1 m3 p. T  ]9 T6 E# H: F
NFA制裁总部位于芝加哥的介绍经纪商X-Change Financial Access LLC和两名员工https://t.co/isrMtAbn4k pic.twitter.com/vialSpospoA2 k2 B; `2 w5 I2 M% _) U4 {

0 I% I! a5 g  j+ A4 a$ g--NFA新闻（@NFA_News）2024年11月20日' n% Q+ J  Y$ Q6 J
值得注意的是，这不是第一次解决
) R6 ^& M2 F3 s. m5 B( [5 [/ ~以及XFA向NFA支付的罚款。2018年，监管机构处以10万美元的罚款代表被禁止交易的个人执行交易。
5 u! {/ F; P+ s, I
: J5 @8 F$ Z+ |7 f, d该案件源于NFA商业行为委员会于2024年4月提出的投诉，该投诉导致对该公司的做法和监督控制进行了正式调查。
, W# U+ Z4 V9 c1 w% t% N+ W1 b- x2 a5 L" t" j  g
根据CFTC的规定，这些制裁还使Hendricks没有资格在任何自律组织的纪律委员会、仲裁小组或管理委员会任职至少三年。6 [( J4 ^: r4 j/ ~! u# E. Y0 f! Z

" \0 e9 c) ~* R" K. DMarex的一部分/ ]4 n+ N; H% A2 m7 \
总部位于伦敦的全球大宗商品经纪商Marex四年前收购了XFA。XFA成立于2001年，在芝加哥以外的地方运营，在纽约和旧金山设有办事处。该公司提供广泛的服务，包括市场信息、战略数据、期货执行和直接市场准入。5 J" M4 _* b, T* G- o$ ~
2 y& X# O1 v' j6 t4 v: Q
XFA为欧洲、北美和亚洲的多元化客户群提供服务，包括全球金融服务公司、一些世界上最大的对冲基金、机构投资者、商品交易顾问（CTA）和做市商
; W. j; S( \: a. g' N.
6 o: e5 C" p( @; \
. I' P2 c: y* ~- f$ _# MXFA是本周面临NFA财务处罚的最新一家总部位于芝加哥的经纪商。正如昨天（星期三）报道的那样金融巨头, NinjaTrader清算公司及其总裁Michael Cavanaugh，还因总部位于芝加哥的期货佣金商在反洗钱（AML）控制和可疑活动监控方面涉嫌重大失误而受到处罚。2 y9 r) p& H1 H8 ?' R
) V& B9 Q1 t4 u! f; m: z) n: K

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2#
这个罚款啊，会不会把它家罚的破产了

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3#
这个罚款也是相当的多的了啊。

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4#
必然是需要看看才好的啊。

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5#
主题回复处广告图案-天策传媒
财务遭的还是要有多少的啊

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6#
那这个罚款还是比较多的哟。

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7#
关于罚款方面也是要注意的啦。

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8#
罚款的这个价格也是有太多了

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