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[虚拟币交流] Marex的X-Change财务遭受40万美元NFA罚款（转）
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1#
全国期货协会(NFA)已对Marex旗下的X-Change Financial Access（XFA）处以40万美元的罚款，并暂停其一名高管的监管职责，此前一项调查显示，这家总部位于芝加哥的介绍经纪商涉嫌违反合规规定。
5 F1 ?, f7 N) M$ C0 D8 H/ H
7 o7 j, W, u. T3 H" k芝加哥经纪商X-Change Financial Access被NFA罚款40万美元
, B# `% G$ P1 w0 q8 M( Q) F根据NFA的决定，XFA的合伙人兼负责人Timothy Francis Hendricks将被禁止担任监督职务90天，并分担罚款总额中10万美元的责任周三发布.
: g* ?* d9 f8 g  v& W1 t7 ]$ V! b  P( |$ `( h
监管行动源于涉嫌的多项违规行为，包括该公司未能保持适当的交易记录和交易前沟通。NFA还发现，XFA允许未注册的个人在没有适当注册或NFA协会身份的情况下作为关联人运营。
. u/ F9 o) A5 H- z5 W1 G6 ?, I  L: ~' m! F! k% y* O# n
NFA在其决定中表示：“该公司未能对所有交易进行全面、完整和系统的记录。”这突显了Hendricks监管下更广泛的监管不足。
2 [1 ^  y- w" X( M' {* `
% I9 x6 d- y. I" G) _在不承认或否认指控的情况下达成的和解要求XFA和Hendricks实施与监管机构另行签订的协议中概述的补救措施。这些承诺专门针对违规行为，并与Hendricks的临时监督禁令有关。6 s$ V9 P" _* Y6 l5 i; Z1 L# b6 B; ?+ b
7 k* u, [3 u" V& P
NFA制裁总部位于芝加哥的介绍经纪商X-Change Financial Access LLC和两名员工https://t.co/isrMtAbn4k pic.twitter.com/vialSpospoA
% C8 f, M$ b, a5 E' _# Z
4 h6 f: y* n' W6 J% N--NFA新闻（@NFA_News）2024年11月20日
$ J, Y. T) j" z6 h; O& O值得注意的是，这不是第一次解决8 G- {9 o3 q6 v# y
以及XFA向NFA支付的罚款。2018年，监管机构处以10万美元的罚款代表被禁止交易的个人执行交易。
5 `8 ]: R, Q6 l  F; c" I- v/ B7 E
/ d% o) A9 U7 {- P/ d* g) G% S- f' G该案件源于NFA商业行为委员会于2024年4月提出的投诉，该投诉导致对该公司的做法和监督控制进行了正式调查。" E/ L4 g; F5 a- b; |8 Y. g

( B8 t8 b1 a% z7 O根据CFTC的规定，这些制裁还使Hendricks没有资格在任何自律组织的纪律委员会、仲裁小组或管理委员会任职至少三年。
% s; u& {9 l8 G- Q9 n# }& j5 W) I% a* R$ _$ [
Marex的一部分1 U0 c4 Z1 z; _( y" t
总部位于伦敦的全球大宗商品经纪商Marex四年前收购了XFA。XFA成立于2001年，在芝加哥以外的地方运营，在纽约和旧金山设有办事处。该公司提供广泛的服务，包括市场信息、战略数据、期货执行和直接市场准入。
* `- L+ c; _0 C. Z/ ]$ t
5 B5 @+ u. c" RXFA为欧洲、北美和亚洲的多元化客户群提供服务，包括全球金融服务公司、一些世界上最大的对冲基金、机构投资者、商品交易顾问（CTA）和做市商: P* z& y' F# ]7 R; l( s
.: s8 q- B7 R/ ^  L# R

0 k3 k+ O/ I# I* Z9 C  mXFA是本周面临NFA财务处罚的最新一家总部位于芝加哥的经纪商。正如昨天（星期三）报道的那样金融巨头, NinjaTrader清算公司及其总裁Michael Cavanaugh，还因总部位于芝加哥的期货佣金商在反洗钱（AML）控制和可疑活动监控方面涉嫌重大失误而受到处罚。4 U* y9 A* V7 Y) M, r! ^; y4 X
5 S, W$ W# |0 i$ j6 g) E: D

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2#
这个罚款啊，会不会把它家罚的破产了

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3#
这个罚款也是相当的多的了啊。

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4#
必然是需要看看才好的啊。

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5#
主题回复处广告图案-天策传媒
财务遭的还是要有多少的啊

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6#
那这个罚款还是比较多的哟。

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7#
关于罚款方面也是要注意的啦。

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8#
罚款的这个价格也是有太多了

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