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; d0 i: C% y* fAlameda 的前 CEO Caroline Ellison 出庭作证第二天,曝出的内幕比第一天更加令人咋舌。法庭的问答记录,就如同一步一步揭露 FTX 这家史上成长最快的企业是如何坠入黑暗的。在这段尚未结束的对话中,我们听到 Sam 要求做 7 个资产负债表以掩盖 Alameda 的欠款,听到 FTX 曾经还希望从沙特王室融资去补 FTX 的亏空,听到 Sam 居然想比特币一旦超过 2 万美元就卖掉控制市场,还有他希望监管机构严厉打击 Binance 等等。 x/ M6 c/ H/ K1 K" F+ f
- S+ ^5 v/ D$ k+ P
' a/ v9 f9 m5 j/ P& _ Z0 {2 N
BlockBeats 梳理了 Inner City Press 的文字直播,一起来感受下 Caroline 第二天出庭都带给我们何等的震撼。(点击这里可以回顾 Caroline 第一天的发言《SBF 前女友出庭,说了哪些内幕?》)# R( I& T2 t/ E: |) h
5 i, r8 u/ _! Z/ U5 w3 P* Q( e2 m问:早上好,Caroline 女士我们接着来。Alameda 的交易头寸发生了什么?& R3 d/ w% c2 v: X0 h3 |. W% _3 E& Q/ P
0 N$ Z( J* u2 cCaroline:代币价格下跌了。! p9 r# y4 f8 ?2 h, p
. O A, ?; Q& m* ^, [
问:加密货币市场的下滑对 Alameda 的贷款产生了什么影响?! q% ^& h" I1 U6 O" w4 m" r
3 B. ^% g' L2 S
Caroline:贷款人在收回贷款。6 I0 g0 z6 E v B* E; |5 @
5 d; i* f* M; ~, J4 D# `问:Alameda 需要偿还吗?
6 R" J# v- n4 |) J( B& W# r" I1 M! |$ N5 T/ O
Caroline:是的,这些是无固定期限的贷款。7 q% o4 O" Q% S" F/ d! j+ j& A5 g
7 L6 m# T5 U f, O3 a8 T, J
问:你是如何得知这件事的?
8 x1 e# L1 b. ~1 w- k" B; w7 N! K
& U5 |- P- e! G( Q; w' QCaroline:通过 Slack 和 Telegram。1 j$ z. d0 \9 F3 d! C. ^) t
3 E8 R/ U) q3 \# n) a$ x, d+ d
问:被告是否也在这些 Telegram 聊天中?, d& x) h8 S. l9 U4 G
# `+ v7 _0 o% M7 \4 f% ^
Caroline:是的。
6 Z. i$ F1 k, p- {# n- j( ]8 b9 H3 O1 l2 D5 v* L
: r) M. T$ T6 k k+ K9 H( G
问:请读一下这段(2022 年 6 月 13 日的 Telegram 聊天记录),什么叫「美元返还」?" N3 \# X' V. ?; h, k3 W7 u
' K* I- z# o: j* @1 a5 w$ |
Caroline:将我们的美元贷款退回到这个加密货币地址。
4 C* b- s5 V' B" l& w/ ]2 x2 S4 x5 B7 U0 ?" Y( A' J# h( i Q& J
问:什么是 OT 贷款?! H9 A0 R" \8 @. h# x9 a' Y6 \* R# Y; v! N9 ~
8 ]; u. s4 s* ~) }
Caroline:一个无固定期限的贷款。Genesis 想要收回 4 亿美元。我非常焦虑。我们不得不从 FTX 那里拿。
' l; W! Z1 c! R8 b, O% p' m- O! i: t- y
问:Alameda 从 FTX 拿走的钱从哪里来?
+ p; r# E% M+ b4 N7 ]- H: _8 m& _
/ c7 @4 q- l# hCaroline:客户。
% x0 ?9 P2 r8 ]" Q4 H7 W; O: P1 _4 E' r& t/ E
问:那么,你的心里想法呢?8 c# H/ \+ f2 {. i2 v* @6 V9 U
! B- v- L& u) M
SBF 的律师:反对!法官:驳回。: ^8 Z' v/ a& l c7 W) w7 @# J
$ N2 F/ p' y4 V5 t$ }
Caroline:我担心客户从 FTX 撤资,这件事被bao光,人们会受到伤害。
1 R/ k, R E A( v5 ]1 N8 m
3 _2 \, q+ E. n6 f1 G3 ?# j1 k4 {1 ~1 i9 t5 M1 L) y
问:你计算了 Aladema 的 balance,你是否与被告分享了这一信息?
$ @' O4 t* c4 O' p
$ Y$ a6 F3 {+ iCaroline:是的,每当他要求时,我都会提供更新后的资产负债表。他是我的老板,Alameda 的所有者。# l3 @% R$ P' `
/ _: `# Y1 x8 R8 ~% c* ?/ d
问:他告诉你做什么?
! Y, ~' o, i% ?6 z6 w
6 Z$ z9 N. {! x9 xCaroline:他指示我偿还贷款。% [ z; Z! A! K" j2 G- F. u
: ] b' n/ N7 a o9 G/ s2 r
问:你理解他让你做什么?
) `2 f5 | w4 r2 f2 Z1 I( y" w3 N% I1 {6 F" p8 V
Caroline:使用 Alameda 在 FTX 的信用额度,也就是说,使用客户的资金。他知道这是唯一可以偿还的方式。Sam 问我们......
' K. }7 O" q3 m6 _5 C# b2 l, l$ Z" z0 v* e
问:谁是我们?# Y# w. d1 n: B' ?* Q K
}& ]/ l* S6 gCaroline:我,Gary 和 Nishad。
% [5 ?; L* g) \
. g' f* E, C6 G% k. V* I
6 c3 r# z1 O7 b) Z, J& qCaroline:Gary 告诉我这其中有一个很大的问题。/ p4 A$ S& G0 C
% Q: z6 k6 ]6 b3 w4 H6 f
问:在信用额度上?4 h7 F$ {. [. s$ l# z
7 l% I7 D% V% H5 g) l* \Caroline:是的。到这时我们已经借了 30 亿美元。' r8 T1 A$ @( p7 u1 D) g4 D
O9 T- C- K* p- S+ `, O
问:是谁搞定的这个?; _) Y/ ^( E& i6 X% P, w' D
7 R9 A7 Q8 c0 l; g; V' ~' \% n7 |Caroline:是 Gary 还是 Nishad,我不确定是谁。这里是 190 亿美元。修正为 80 亿美元。+ I( K7 {6 C" Y6 J6 Q
: J4 A9 Q' r3 _: o; K$ m0 Y
问:被告告诉你做什么?# ~8 Z; T* t" E# ?) n. W: D
4 B4 _ ?7 A+ sCaroline:继续偿还 Alameda 的贷款。
/ M8 F) P$ g% m5 _8 h# y
; w& a1 X6 K' R4 q/ u; ^, [问:你是怎么做的?
+ T1 t* m! U7 [4 Y& [: f+ b1 D# P
% f, I* A* T: s7 J/ `Caroline:从 FTX 客户资金中拿钱。
# ^0 m% d6 e/ S$ Z6 [7 ~$ X' `! u4 K( N4 Q
, Q" r% e( z$ }2 S. N- X$ x问:客户存款的美元总额与 FTX 上可用的美元有多少?
/ P5 D* j5 v' j; T7 a8 ^& Q
! a! s+ R) j5 w t: t2 R/ I! mCaroline:他们存了 130 亿美元,但在 FTX 上只有 30 亿美元可用。
) c6 a( V$ _8 I
3 m# y$ u6 {1 y; _0 Q( A问:另外的 100 亿美元去哪了?
0 {( ~6 \7 q0 J, b0 p) Q ~+ S
8 A# H# v- ~) f0 w: R$ X1 t: qCaroline:已被 Alameda 借走。Alameda 从 FTX 拿走了所有与巴西雷亚尔挂钩的稳定币 BRZ……
0 W. G' H4 l" O, _! f* e
) ?: \' c- i: l. A/ R8 P. s问:你是否与被告分享了这一信息?如何分享的?
' N( k$ L" j( l( N4 z6 i: |8 m' @( E ~( o; x* Q5 F
Caroline:是的,在 Signal 上。
: b: q! B) s8 M( d$ U
0 N+ i k9 |- B4 g& V问:你担心吗? `& p$ }0 o3 `% I- i; v0 t9 C3 M1 z
3 K) o, t! s1 a2 S9 g
Caroline:是的,我担心我们无法处理提款。
5 C6 I% \4 X. V( C+ s1 I6 q G8 v: G5 w6 I2 A! L
问:你认为这是错误的吗? i9 O* b8 m( C/ G* Z
5 I$ D# C5 }% R( i! c5 MCaroline:是的,我认为这是错误的。我们没有找到任何新的资金来源。我继续担心 FTX 的客户发现这一情况并试图一次性全部提款。9 W+ n7 Q3 Q6 ?) f7 G( K
! Q; q, X/ w7 b4 R问:Alameda 偿还了多少?
% i' f( j' N% P0 q+ ~) B6 \ L# f) T; B2 R2 J) x) k* f q
Caroline:50 亿美元。
* y6 U9 ] E( e* V
2 r' O t, {3 a4 d7 N4 d1 S# W4 v2 S, U3 y+ s0 G, y& I \
问:谁是 Matt Ballensweig?3 v2 w. m. }* S. s* m
; v$ C2 I1 }# U# nCaroline:他是 Genesis 的贷款部门主管。他要求我们提供更更新的资产负债表。; S' G6 P1 E# G& a
$ u9 m; j- q. R) W& H问:那时你住在哪里?
6 F0 h1 P& X( i- T m; J3 Y1 M! u+ l* F9 n. b& x
Caroline:在巴哈马。$ X* m* w4 \& x% D3 t# d
: y* |' B- \ Q! L! s* h3 D% Q问:你在公寓里开会吗?
/ e: }/ s4 g# x
% p4 c) h/ t0 t$ P C* n& }Caroline:是的。
# o- ?- n' E2 }) X& I2 | l% d4 K/ f2 v# j) X$ S6 F) z0 }6 V3 O& n
问:你做了什么?9 F1 Z! c) O; N: v; L) N. Y! _2 y
9 V2 u" `6 j9 _' _0 D. f; rCaroline:Sam 说不要把资产负债表发给 Genesis。我们从 FTX 借了 100 亿美元,我们还向我们自己的高管和关联实体贷款了 50 亿美元。我们认为 Genesis 可能会散播这些信息。3 S& o% Q2 d6 ?9 t2 V0 A- b
W. m J/ b @% t
6 }- j, R3 V ~
问:被告告诉你做什么?
, g% O1 c+ h1 y) u0 q6 n! e6 k6 p& X7 G" V# \% K
Caroline:他告诉我想出其他方式呈现信息。他希望我在我们的资产负债表上隐瞒一些事情。所以我准备了 7 个不同的资产负债表。我不想撒谎,但是……我把这些替代方案呈现给 Sam,让他来决定。这是 2022 年 6 月 19 日的那个包含 7 个替代方案的 Excel(被展示给陪审团)。# g/ ~; ?5 ?5 `! }0 S3 o
; Q: G& ~* q/ c7 W
' i' T7 {3 l x& ^ l问:在 Alameda 的资产负债表上,从 FTX 客户那里借来的 99 亿美元,你对此感觉如何?, `3 p& l7 d1 l: ]* e% A D
( [+ m3 y ]. r) N1 YSBF 的律师:反对!法官:驳回。' ~ T( H2 y7 J9 h4 M
' j( Q% }) D; U- d; m
Caroline:我感觉不好。如果人们发现了,他们都会试图从 FTX 撤资。1 D' r: k: Q# Q5 G
; m0 C/ z8 @. m9 R
问:如果 FTX 的客户都试图提款,会发生什么?4 [) e7 b/ Y( X( f" {0 }0 I
( v B3 Z, j, G# ~# L( j
Caroline:我们没有那么多钱。
2 {+ d0 |9 _: O/ y1 `. \9 l9 | e: R/ H2 ^; R, P( Y
问:Sam 选择了 7 个替代方案中的哪一个?
5 S0 Z! u% I4 y" C8 t3 q. w% e
; b7 \* g7 K# L; d' eCaroline:选择了第七个,没有披露欠 FTX 客户的 99 亿美元。
: O( G. `* y1 ^) F, Q& X: e
' }( T' L) [$ ~3 {3 n4 n' E
# o$ q7 }4 A* @1 i9 FCaroline:这是我给 Genesis 的 Matt Ballensweig 的信息,其中包含我的 Google 文档链接。Genesis 的资金被散户贷款平台召回,因此他们向我们索要 5 亿美元。- h/ s& m% N% T5 c" P( G. P
) K; y& t( Q- l: s- W. B+ g问:关于他(SBF)与 Genesis 公司的 Matt Ballensweig 的通话,被告告诉了你什么?5 W* n7 d" U% y& D
( n$ Q5 \/ H, Y* H9 ]' d
Caroline:Genesis 可能会破产,所以我们应该发给他们。# z" j4 l) m8 p) F- f/ B/ e) }( Q* f
$ G/ W" T- M$ d" j s# A
问:当你将这份资产负债表发送给 Genesis 时,你是否认为这是不诚实的?# t) ?6 P( d+ ^/ ^) d8 \' B, m. x9 L6 J
5 V0 N# H, P% a& d& B( s0 DCaroline:是的。
( U5 C- D/ e) n8 _4 d5 s8 n$ c
% ^* o) I/ Q6 w9 ?; K# G3 ]% lSBF 的律师:反对!法官:驳回。) E- j [( E/ P; J" k5 B4 |- G4 A
9 o. Y5 j- Z% C5 _Caroline:(再次)是的,我觉得是这样的。
8 N! O5 A9 _0 f T3 ? K% \/ Q- ?0 S7 A* T3 n
9 M. Z5 ?; e# ~
问:被告于 2022 年 6 月 27 日发布的推文说了什么?5 ]) R$ h+ D/ x
+ x9 l& `% z2 F! _ ICaroline:支持客户资产应该始终是首要的。
5 v% d! H1 g5 P9 s! K: A4 c8 k4 T) l$ a! j! L: ~, r
问:你认为这条推文具有误导性吗?. \: L# {5 ^- B% V( ^7 u5 f! d' o1 F
2 O. m; x3 k4 y- j2 M" ~! F$ bCaroline:是的。) u' g2 m* K9 g* _. b1 j
! B6 U/ e' n2 J
6 w6 p; ]7 ^: [问:除了 Genesis,还有其他贷款机构吗?5 W: V6 u3 E" v a. J
( S5 E! G: E+ ^- U% WCaroline:BlockFi。还有其他一些机构负责人,我会把资产负债表发给他们。# s/ u) G7 b% n6 w. n) ?1 n
9 `/ K& C0 r5 O. K: a# t' zCaroline:到 2022 年 9 月,Alameda 已向 FTX 客户借款 130 亿美元。
9 W k. U0 M+ x; N* P- o* I# ^; D7 a) ~! L5 r8 M/ Y6 U
问:怎么涨到这么多的?' P' o4 ]7 h: T6 |! U
. X/ I! h0 L1 m! l5 rCaroline:我们用它来偿还贷款,并作为其他投资的抵押品。& d# j: w6 g; c+ y. \
& Y8 g2 k$ z* ]" n
问:这些是什么?; }/ q% ]8 H3 s: r4 R2 H0 S' |
2 A; D4 x, m/ T. P1 c. B$ o
Caroline:与 Sam 谈话的笔记。我写道,如果比特币超过 2 万美元,就继续出售比特币。
7 X( p9 i. h6 H0 s; f0 s2 ~3 b/ ?$ J9 U5 O
问:你写道,FTX 可能会筹集资金。这意味着什么?0 \) V: `8 ? p: E- A
0 T& T, q% K. h& L% {8 S8 B8 a8 q
Caroline:通过出售股权筹集资金,以获得更多资金。目标是像沙特王储穆罕默德·本·萨勒曼(MBS)这样的投资者。6 k' c* |8 S: s* `' \0 g6 v
0 a( X2 e' `5 u a$ a) ^
: z4 i8 A! r8 b2 C
问:它在哪里提到了关联方贷款?/ g7 d: X r" y) M7 F
" Z3 ?& Z' R4 u# w3 l
Caroline:这不在这个资产负债表上,它在内部资产负债表上。9 A( g1 w9 U& R- q0 l
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问:当 Alameda 欠 SBF 客户 140 亿美元时,你当时的心态怎样?0 i+ U k6 D) i7 N2 @" }1 ^
# C$ U, P* K4 {0 A( E7 ^
Caroline:如果 FTX 客户试图取款,我会感到恐惧。/ A/ l% N1 y& H! d
2 e" v* Q1 x$ X9 i% _( _! n: h
问:你是如何与被告沟通的?2 K3 C+ \1 h* V' i/ b" o8 S
# ?$ Q! V$ q# K P
Caroline:Signal。0 I& F- y0 m* H( x8 z& V- X
! d/ A$ w& u% C5 y8 {+ |7 p问:这些 Signal 信息还存在吗?( ]5 R M. j' Y
' K# S) A( |' P5 s u% c3 [Caroline:不,Sam 告诉我们将它们删除。
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问:「我们」是谁?
# E; K, I8 q0 h! G' H# W7 k
/ G/ v2 P# K) P8 { {Caroline:FTX 工作人员,他告诉我们不要留下书面内容,不要在 Signal 上或当面进行敏感对话,或者根本不进行对话。
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问:你们的关系怎么样?* b9 X- w+ N' D. g( C
4 v% w! h: k; L" Z- H) L/ B
Caroline:我们已经分手了,我试图避免和他独处。
) x+ A* ^& M& }5 E. ], D
; b, k8 S3 h* z1 A- ?8 @, M/ ~8 o问:你什么时候列出这个名单的?
# W. r: _2 q/ n' T$ N' |8 C
8 k, [- _$ O" V# S5 yCaroline:2022 年秋天,我在谈论对冲。
/ Q; j1 T0 q c; ?$ f3 {- ]- m% g; ]7 S6 Y1 @, y
问:这是在哪里写的?4 h# r r0 y8 E f- v; e- O# z
- k E& @6 W% L7 L" v/ E: y( XCaroline:在公寓书房里。我们正在讨论借 100 亿美元。
4 y' t# E1 `* e1 y( g1 C& M' d1 |, a, n" w$ T5 t# i6 r# u
问:从哪里借?
7 @( C* B$ C0 Z
4 F( [$ Q2 Z# r- o- vCaroline:FTX 客户,Sam 尖叫着说这是我的错。
* b. F) Q( {7 k2 z" B n7 M- b# G
( q0 }$ L# V6 _/ G问:你感觉怎么样?
1 p' G. l: K$ @% C2 C/ b0 a" g3 o S* h) K0 A9 k. H6 k' D
Caroline:我哭了,正是 Sam 进行了所有这些投资,才让我们陷入了这种境地。
* @! a2 C$ t: @' J" @' b3 |' v6 ~, x4 r
+ X8 s& b! m, g6 Y
问:这里说的让「Sam 感到害怕的事情」?/ {6 g( q# r2 ^" {% G; D' [' |3 i' ~
( S) _/ p( F6 A: M
Caroline:是的,我经常更新列表。 s" u9 p Z/ j2 \
3 v. \0 C. }6 b5 Y u问:这指的是什么?
0 Q, W E1 U! H* T6 ~. [. w! f( } V! T$ i9 ~ W! E
Caroline:从 MBS 处筹集资金,Sam 还想让监管机构打击 Binance。当时,他想收购 Snapchat……还有,交易日本ZF债券。(具体写的是「让监管机构严厉打击 Binance」)
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. R- p3 @- _( G/ t) g* f2 b7 e# v0 B* }& s7 b1 j9 t6 l
问:Sam 投资了哪些媒体网站?- K6 |- F; k, h4 _% s6 m6 H6 i$ N
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Caroline:Semafor... 他谈到了 Vox 和福布斯。: O0 A/ @) {1 n$ _
; `$ e* Q" ?/ p A' O0 }问:请给我们介绍一下 The Block。$ v% q; @$ L4 X L2 @! n% W9 Y
. h7 Y0 p$ a& t- j q OCaroline:这说这是一个很棒的加密新闻网站。, _# |. r6 [9 J& S% C
8 M7 V' F* ^9 G' lCaroline:我尽量保持低调。但 Sam Trabucco 退出后,我就上了推特。Sam 说 Alameda 必须有人在那里(处理公共关系)。3 J; O2 ]" n! y+ T+ C t% H
) n2 Z/ E, q) \/ f/ j2 B6 `2 E
问:Sam 是怎么说 Twitter 策略的?
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9 s$ Y9 S6 n9 K) [0 y$ {( G5 JCaroline:他说,吸引客户和投资者很重要。
) \; Z+ l& N& o! [8 r E: |8 F' s" H7 v9 s% y3 `% ?
问:你如何形容他的个人外表?
3 M4 F! G6 s: D$ j1 z" A* ]( ?' _
Caroline:他从不梳理头发,他说这让他在 Jane Street 获得了奖金,并且对 FTX 很重要。
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问:Sam 对汽车的看法呢?
6 F( N2 b1 z' ^8 c8 O0 b! L* @$ f5 I( I! K/ [' E- \+ G& E% N
SBF 的律师:反对,这与本案无关。法官:驳回。
7 S1 w$ X$ t, @$ Y. b% \ P! Z" n' D* m5 y$ ]+ k4 h
Caroline:Sam 说开丰田卡罗拉对他的公共形象更有益处,所以我也开的是本田。
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/ @* B7 H* n! X0 C
2 e' O* c& U& m4 K问:你为何向记者发表误导性言论?) D+ ^- T4 ]* n$ t5 O( D+ t
& v' U5 R! J/ r$ eCaroline:我说的话与 Sam 过去说过的类似,但他对此感到担忧,他担心美国商品期货交易委员会 (CFTC),试图获得期货许可证。
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问:你是否与 Gary 和 Nishad 讨论过关闭 Alameda?+ k' H/ f# K# L" f
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Caroline:是的,但我们决定什么也不做。4 F) Y: k. k4 |; j: i7 G
7 J! N" ]6 J/ { A$ C% F
问:这个证物是什么?9 {3 g( m3 k* K, K5 p" ?( \9 {
4 _8 F% l. z# o$ q1 }0 M$ e# ~
Caroline:Alameda 向 Sam、Ryan Salame、Gary 和 Nishad 提供贷款8 R) n2 P% v4 [6 x1 U: o
& F) q% s) A& ^; R问:总数是多少?
1 p( O0 W [1 ]% m
* @ { n8 `/ @* dCaroline:82 亿美元。
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) s, N. l8 v) p5 C问:Ryan Salame 拿了多少钱?# Z9 _6 Y% R7 S1 z1 L
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Caroline:3500 万美元。6 J7 c* \. n; M! G, |, G; f
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问:这笔贷款是给 Sam 的,GAP 是什么?6 l; C- B: T6 k( a$ o, G5 V) e0 K
! B! d r: m! O4 `' ^
Caroline:防范大流行(Guarding Against Pandemic),主要把钱给了ZZ候选人。
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g8 f3 d% s) a" P8 h6 o% ~/ Q9 ]) e
问:我们来聊聊证物 1987(应该是代指引发 FTX 崩溃的数据泄密事件,最初由 Coindesk 报道),泄密事件发生时你在哪里?
4 g9 M' P a% [7 N0 t, ?- \& Q! q) O) {
Caroline:在日本度假,我决定不发表评论。8 c4 J0 I1 _1 ]2 d3 d
! t/ _0 o. {1 [, u
问:泄露的资产负债表显示了什么?8 g0 }- b# G; X: u0 q
$ {* r+ D; {! vCaroline:它低估了一些事情,但仍然显示出风险,关于 FTT 的风险。
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问:接下来发生了什么?9 K) q b: w# T9 X, R x' K
8 p8 ]8 J) i1 O+ e4 G
Caroline:FTT 下跌,人们开始从 FTX 提款。2 r, n/ p9 e# ^; b; K
0 ?4 I( \1 r* P2 A: t S问:11 月 6 日你在哪里?, ]$ d3 t' o( m/ c
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Caroline:在香港办公室工作。
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0 i4 [1 [7 l& Y3 I5 A问:你是如何与被告沟通的?1 `% }0 j. N) e9 k
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Caroline:Signal。 |
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介绍各种玩法是不能错过学习的啦,感谢楼主介绍的技巧 |
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有好多因素会感染老哥心态的,但是能把心态掌控好却是少之又少啊。 |
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玩的小一点,就是运气不好,也不会玩的的输了,心态肯定好啊 |
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